Elementos esenciales para prevenir el soborno y la corrupción

Publicado por Ignacio Lledó en2 de Marzo de 2023

A pesar de la proliferación de leyes dirigidas a combatir el soborno y la corrupción, la organización Transparencia Internacional en su Índice de Percepción de la Corrupción para 2022 encontró que la mayoría de los países está fallando en detener la corrupción y en identificar los riesgos en sus negocios internacionales. Además, ciertas industrias como la minería, el petróleo y el gas han sido durante mucho tiempo un foco de corrupción, mientras que los sectores de la construcción, la tecnología, la aeroespacial y la defensa también presentan riesgos progresivos de corrupción y soborno.

Es crucial para las empresas seguir estas leyes para reducir el riesgo en cualquier organización y especialmente si hacen negocios internacionalmente. Muchos países tienen su propio conjunto de leyes de prevención que deben ser cumplidas, y es desaconsejable embarcarse en una nueva campaña en esos mercados sin prepararse para cumplir con esos estándares.

Además, se destaca que el costo de no cumplir con estas leyes no es barato. Las sanciones por violarlas pueden ser severas y las empresas que no estén en cumplimiento se exponen a un alto riesgo en su reputación, así como a multas y otras sanciones legales. Por lo tanto, es crucial para las empresas asegurarse de cumplir con estas leyes en todo momento.

De esta forma la lucha contra el soborno y la corrupción sigue siendo un desafío global y las empresas enfrentan riesgos significativos al no cumplir con las leyes y regulaciones en los países donde operan. Es fundamental que las empresas implementen programas sólidos de prevención del soborno y la corrupción para minimizar estos riesgos y proteger su reputación y en definitiva su viabilidad social y financiera.

Para garantizar que las empresas cumplan con las leyes y regulaciones prevención, es importante contar con un programa sólido contra la corrupción y el soborno.

Los elementos esenciales de un programa de este tipo incluyen, pero no se limitan a acciones como estas:

1. Dirección clara desde la cima: la dirección de la empresa debe establecer un tono ético y un compromiso de tolerancia cero hacia el soborno y la corrupción. Es importante que los ejecutivos y gerentes hablen regularmente sobre la importancia de no tolerar el soborno o los tratos comerciales corruptos.
   
2. Capacitación contra el soborno y la corrupción: se debe ofrecer capacitación apropiada sobre anticorrupción y antilavado de activos para todos los empleados y partes interesadas relevantes. Esto puede incluir capacitación para terceros, como consultores, distribuidores y socios de joint venture.
   
3. Procesos sólidos de selección de terceros: es importante contar con procesos sólidos de incorporación de terceros para cerrar las brechas que a veces los infractores aprovechan. Además, ciertas herramientas de gestión de terceros pueden ayudar a identificar riesgos potenciales y reducir el riesgo de soborno y corrupción.
   
4. Códigos de conducta y compliance: es fundamental que la empresa tenga un código de conducta y políticas y procedimientos de cumplimiento por escrito y disponibles para todas las partes con anticipación.
   
5. Capacidades sólidas de escucha: las empresas deben contar con las capacidades técnicas para identificar o capturar cualquier divulgación que indique cualquier vínculo con individuos u organizaciones relevantes lo antes posible, incluso potencialmente en los pasos de selección o contratación.
   
6. Monitoreo y evaluación continuos del cumplimiento: las empresas deben asegurarse de que están haciendo su debida diligencia para reducir los riesgos de soborno y corrupción, incluso mediante la revisión continua de terceros y socios comerciales y mediante el monitoreo continuo de operaciones y practicas o relaciones comerciales.
   
7. Procesos de supervisión y revisión: es importante contar con procesos de supervisión y revisión para evitar que los individuos intenten pasar un trato ilícito por alto y para detectar cualquier corrupción en sus primeras etapas.
   
8. Registros y documentación adecuados: las empresas deben asegurarse de mantener registros y documentación adecuados de sus métodos de prevención de corrupción y soborno y lo que se hizo específicamente en el caso de un incidente de soborno o corrupción.
   
9. Canales de denuncia para empleados: las empresas deben contar con canales de denuncia para los empleados que les permitan informar de posibles infracciones de manera anónima y sin temor a represalias. Como el canal que oferta nuestra firma Compliance.lat.

Contar con un programa sólido de prevención contra la corrupción y soborno debe ser una prioridad para todas las empresas, especialmente aquellas que operan en mercados internacionales. La implementación de los elementos clave mencionados anteriormente ayudará a garantizar que la empresa cumpla con las leyes y regulaciones que le resulten aplicables.

Toda empresa deberá implementar estos programas con la perspectiva estratégica de aprovechar las instancias de control, para acelerar sus procesos y mejorar la velocidad en la toma de decisiones, cambiando el paradigma de entender la prevención como una demora a los a procesos a entender que las reglas claras, como en el fútbol, son las herramientas con las que podemos jugar mejor y más rápido y así ganar los partidos.